相關(guān)單位：

　　根據(jù)《上海市徐匯區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)<徐匯區(qū)關(guān)于做優(yōu)科技金融品牌促進金融服務(wù)支持科技創(chuàng)新的實施意見>的通知》（徐府發(fā)〔2019〕10號）和《徐匯區(qū)關(guān)于推進企業(yè)改制上市工作的扶持辦法》（徐金融辦發(fā)〔2019〕11號）文件精神，組織開展2021年度徐匯區(qū)關(guān)于推進企業(yè)改制上市工作的扶持辦法政策申報工作，現(xiàn)將申報工作有關(guān)事項通知如下：

　　一、申報條件

　　1、企業(yè)注冊納稅地為上海市徐匯區(qū)；

　　2、企業(yè)已申請并納入徐匯區(qū)上市企業(yè)儲備庫；

　　3、企業(yè)已進入相應(yīng)的股改上市、掛牌、發(fā)債融資、并購重組階段。

　　二、扶持內(nèi)容及標準

　　1、降低企業(yè)股改成本。對以上市（掛牌）為目的改制為股份有限公司的，且已在中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局輔導(dǎo)備案或場外市場掛牌（“新三板”或上海股權(quán)交易中心“N板”）的企業(yè)，按實際發(fā)生費用給予最高50萬元的股改補貼。

　　2、鼓勵企業(yè)申報境內(nèi)上市。對于通過中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局輔導(dǎo)驗收，且已經(jīng)被上海證券交易所、中國證監(jiān)會等正式受理申報的企業(yè)，按實際發(fā)生費用給予最高100萬元的上市扶持。一旦成功上市，再給予最高150萬元的上市獎勵。企業(yè)如通過并購重組實現(xiàn)借殼上市，并將上市企業(yè)遷入本區(qū)的，視同本企業(yè)在境內(nèi)上市。

　　3、支持企業(yè)境外上市。對于在境外上市且上市募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，按實際發(fā)生費用給予最高300萬元一次性扶持

　　4、支持企業(yè)場外市場掛牌交易。對于在全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）或上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（“N板”）首次成功掛牌的企業(yè)，按實際發(fā)生費用給予最高50萬元的掛牌扶持。

　　5、支持企業(yè)發(fā)債融資。對于符合條件的科技企業(yè)成功發(fā)行中小企業(yè)私募債、集合債、集合票據(jù)等的；已上市公司成功再融資且募集資金50%以上投入徐匯的，按實際發(fā)生費用給予最高100萬元的融資補貼。

　　6、支持企業(yè)并購重組。對于已上市企業(yè)設(shè)立實業(yè)投資或產(chǎn)業(yè)基金，主導(dǎo)實施境內(nèi)并購的，按實際發(fā)生費用給予最高100萬元的成本補貼。對人工智能、生物醫(yī)藥等重點領(lǐng)域的已上市企業(yè)主導(dǎo)實施跨境并購的，按實際發(fā)生費用給予最高500萬元的成本補貼。

　　三、申報材料

　　1、徐匯區(qū)《產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)專項資金（中小企業(yè)融資擔(dān)保專項資金）申請表》；

　　2、企業(yè)改制上市或掛牌的情況說明，包括企業(yè)概況、經(jīng)營發(fā)展、上市計劃、當前進程等；

　　3、企業(yè)做股份制改造的相關(guān)注冊登記證件復(fù)印件；

　　4、企業(yè)與券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司等上市（掛牌、發(fā)債融資、并購重組）服務(wù)機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議、合同，相關(guān)中介費用支出情況匯總表、相關(guān)付款憑證和發(fā)票復(fù)印件；

　　5、能證明企業(yè)所處上市（掛牌、發(fā)債融資、并購重組）階段的相關(guān)輔導(dǎo)和發(fā)行審核機構(gòu)證明文件；企業(yè)在境外上市、或?qū)嵤┌l(fā)債融資、并購重組的，還需要提供律師事務(wù)所出具的《法律意見書》，包括公司相關(guān)構(gòu)架圖、融資主體、募資投向等。

　　6、企業(yè)上一年度審計報告及最近一期會計報告，上一年度納稅證明；

　　7、企業(yè)獲得本市上市補貼相關(guān)撥款憑證復(fù)印件；

　　8、企業(yè)申報材料及其附屬文件真實性的承諾書。

　　以上材料根據(jù)企業(yè)申請事項選擇提供，均須加蓋企業(yè)公章，其中紙質(zhì)材料一式三份，PDF掃描電子檔一份。

　　四、申報流程

　　1、申報書面材料可于工作日上午8:30-11:30，下午1:30-5:30遞交至徐匯區(qū)漕溪北路336號3號樓1011室，徐匯區(qū)金融辦。咨詢電話為021-54893130，聯(lián)系人為邱老師、周老師。電子材料發(fā)送至jinrong@xh.sh.cn。

　　2、企業(yè)應(yīng)于2021年7月16日前提交相關(guān)申請材料（含書面和電子材料），并對材料的真實性、完整性負責(zé)。

　　3、區(qū)發(fā)改委（金融辦）負責(zé)材料初審工作，根據(jù)企業(yè)申報情況安排實地走訪、訪談、評審等工作。